Kurul, 11 kişi hakkında suç duyurusunda bulunurken, şüphelilerin elde ettikleri veya elde edilmesine neden oldukları menfaatin iki katını Hazine’ye ödemeleri halinde etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanabileceklerini duyurdu.
Sermaye Piyasası Kurulu’nun 25 Eylül tarihli haftalık bülteninde, Borsa İstanbul’da OZATD koduyla işlem gören Özata Denizcilik Sanayi ve Ticaret AŞ hisselerine ilişkin incelemenin sonuçları açıklandı.
SPK, söz konusu pay piyasasında gerçekleştirilen işlemler nedeniyle 11 kişi hakkında Sermaye Piyasası Kanunu’nun 107/1 maddesi kapsamında suç duyurusunda bulunulmasına karar verdi.
Hakkında suç duyurusunda bulunulan isimler arasında fon soruşturması kapsamında tutuklanan Tera Yatırım Holding Yönetim Kurulu Başkanı Emre Tezmen de bulunuyor.
15 gün içinde ödeme şartı
SPK kararında dikkat çeken ayrıntı ise etkin pişmanlık düzenlemesi oldu.
Kurul, hakkında suç duyurusu kararı verilen kişilerin etkin pişmanlık hükümlerinden yararlanabilmeleri için 500 bin TL’den az olmamak üzere, elde ettikleri veya elde edilmesine neden oldukları menfaatin iki katı tutarındaki parayı Hazine’ye yatırmaları gerektiğini bildirdi.
Ödemenin SPK kararından itibaren 15 gün içerisinde Hazine ve Maliye Bakanlığı’nın e-tahsilat hesabına yapılması ve belgelerin aynı süre içerisinde Kurul’a gönderilmesi gerekiyor.
Ancak ödeme yapılması her aşamada otomatik olarak “cezasızlık” anlamına gelmiyor. SPK’nın açıkladığı mevzuata göre ödeme soruşturma başlamadan önce yapılırsa kişi hakkında ceza hükmolunmuyor. Ödemenin soruşturma aşamasında yapılması halinde ceza yarı oranında, kovuşturma aşamasında hüküm verilmeden önce yapılması halinde ise üçte bir oranında indiriliyor.
2 yıl işlem yasağı getirildi
SPK, suç duyurusunun yanı sıra OZATD işlemlerinde sorumluluğu bulunduğu belirtilen 11 kişi ile Tera Yatırım Menkul Değerler AŞ ve Tera Portföy Yönetimi AŞ hakkında da iki yıl süreyle işlem yasağı uygulanmasına karar verdi.
Böylece toplam 13 kişi ve kuruma yönelik işlem yasağı kararı alınmış oldu.
Kurul ayrıca İbrahim Bekçi, Ethem Umut Beytorun, Bülent Uygun, Emir Münir Sarpyener ve Gül Ayşe Çolak’ın sahip oldukları tüm sermaye piyasası lisanslarının işlem yasağı süresi boyunca iptal edilmesine karar verdi.
Eski MASAK yöneticisinden tepki
Etkin pişmanlık düzenlemesi kamuoyunda tartışma yaratırken, eski MASAK Başkan Yardımcısı Ramazan Başak da uygulamaya eleştiri yöneltti.
Başak, piyasa dolandırıcılığı suçlarında elde edilen veya elde edilmesine neden olunan menfaatin iki katının Hazine’ye yatırılmasıyla etkin pişmanlıktan yararlanılabilmesini eleştirerek, mevcut düzenlemenin caydırıcılığının yetersiz olduğunu savundu.
Başak ayrıca ödemenin doğrudan zarar gören yatırımcılara değil Hazine’ye yapılmasına dikkat çekerek, Sermaye Piyasası Kanunu’ndaki ilgili hükmün yeniden düzenlenmesi gerektiğini ifade etti.
SPK’nın kararı, İstanbul Cumhuriyet Başsavcılığı tarafından yürütülen geniş kapsamlı fon soruşturmasının sürdüğü ve sermaye piyasalarındaki yüksek tutarlı işlemlerin mercek altında olduğu bir dönemde geldi. Özata Denizcilik dosyasındaki suç duyuruları ile etkin pişmanlık uygulamasının adli sürece nasıl yansıyacağı ise önümüzdeki dönemde netleşecek.
